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SOC 2 类型 1 与类型 2:这是您需要了解的内容?

SOC 2 类型 1 与类型 2:这是您需要了解的内容?

网络安全继续在公司的优先事项列表中占据突出位置。因此,公司投入大量资金来加强网络防御。 诺顿 2019 年数据泄露报告 透露,上半年不良行为者突破41亿条记录。

违规可能会导致严重的声誉损失和财务损失。因此,无论是外包 IT 功能还是内部处理,信息安全都是组织的一个关键问题。值得庆幸的是,组织可以通过聘请具有 SOC 2 类型 1 和类型 2 报告的服务提供商来降低风险。

组织需要了解 SOC 2 类型 1 和类型 2 之间的区别。

SOC 2 合规性

什么是 SOC 2?

服务组织控制 (SOC) 2 报告有两种类型:类型 1 和类型 2。它们构成审计框架的一部分,通过确保第三方服务提供商在处理客户敏感信息时遵守标准做法,有助于最大限度地保护数据。许多组织在聘用服务提供商时对报告有强制性要求。这种方法可以保护数据隐私和安全。

什么是 SOC 2 类型 1?

类型 1 报告涵盖设计控制的相关性和服务提供商方法的描述。另一方面,类型 2 报告侧重于服务组织控制的有效性。

类型 1 的关键方面之一是它考虑了基于特定时间线的方法或系统的细节。审计师在审查相关文件后提交一份“截至”日期的详细报告。软件即服务 (SaaS) 公司需要证明他们实施了最佳实践。

反过来,该报告证实了遵守美国注册会计师协会 (AICPA) 规定的审计程序的证据。服务组织从获得报告中获得了广泛的选择。例如,SaaS 公司获得竞争优势,该报告向潜在客户保证公司遵守 美国注册会计师协会程序.

小型和大型组织需要确保服务提供商确保其数据安全。与一个 符合 SOC 2 的供应商 增强信心,特别是对于处理敏感客户财务或医疗信息的组织。对 SOC 2 1 类报告的需求不断增加也就不足为奇了。

服务提供商在完成就绪评估后会立即收到报告。相比之下,获取 SOC 2 Type 1 报告的过程最多需要 12 个月。

什么是 SOC 2 类型 2?

类型 2 报告为服务组织的合规性提供了卓越的保证。

与 SOC 2 类型 1 相比,供应商接受全面评估。 AICPA 类型 2 程序涵盖服务提供商的内部控制实践和政策。

因此,供应商在数据安全和控制系统方面表现出最高的合规性。 SOC 2 Type 2 合规性使 SaaS 公司更容易与大型公司合作。供应商遵守有关处理完整性、可用性、数据隐私和安全性的最佳实践。

尽管获取这些报告可能耗时且相对昂贵,但服务提供商可以在竞争中脱颖而出。

SOC 2 Type 1 与 Type 2 之间的主要区别

两份报告之间最明显的区别是评估过程的持续时间。虽然 1 类审计涵盖特定日期的控制,但 2 类审计涵盖了 6 到 12 个月的延长期。后者评估指定时期内的运营有效性。

类型 1 审核侧重于服务提供商控制的设计有效性。此外,审计师评估供应商内部控制的适用性。这些措施应足以实现特定目标。

与类型 1 相比,供应商需要投入更多的时间、精力和资源来获得类型 2 报告。从好的方面来说,额外的努力在市场上是值得的。公司乐于与重视数据安全和隐私的供应商合作。同样,保险公司、合作伙伴和其他利益相关者也会发现这种方法很有吸引力。

闭幕式

简而言之,这两项审计涵盖了服务提供商为确保数据安全和隐私而实施的程序和控制。当谈到差异时,覆盖时间线是区分两者的主要因素。尽管服务组织可以跳过类型 1 审核并从类型 2 开始,但专家建议以类型 1 作为起点。

尝试在不经历类型 1 的情况下获得 SOC 2 类型 2 可能很复杂。在评估过程中,您的团队可能会努力展示控制措施和政策,同时证明这些控制措施已经有效运行了至少六个月。

进行第 1 类审核无疑可以让您的团队为第 2 类审核做好准备。您可以了解 SOC 评估过程的工作原理。识别需要改进的领域变得更加容易。此外,您可以建立控制目标。

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